法学院“学术研习坊”第五十期——中国内幕交易监管的法理与进路展望

发布者:廖元杰发布时间:2024-09-29浏览次数:10


2024925日,广东财经大学法学院邀请深圳大学法学院长聘副教授,美国密歇根大学格劳秀斯研究学者,兼任深圳市法学会证券法学研究会副秘书长、中国法学会证券法学研究会理事吕成龙,于立德楼法学院第一会议室(北二731)作“中国内幕交易监管的法理与进路展望”专题学术讲座。本次讲座由法学院赵景琛教授主持,邹青松老师、李忠鲜老师以及70余名研究生参加。

讲座伊始,赵景琛致欢迎词,代表法学院师生对吕成龙的到来表示热烈的欢迎。



吕成龙首先分析了我国内幕交易案件的现状,紧接着以案例与数据为基础,从各个证监会组织机构的工作量不同、内幕交易处罚理论存在的缺陷、行政处罚裁量机制的模糊以及上市公司治理和规范困难四个方面,深入剖析内幕交易监管难题的成因。

随后,吕成龙指出,我国的监管制度可以借鉴美国的经验,以提高公权力主体的规则能力、调查能力和惩罚能力。最后,他提出重构内幕交易规则结构,讲述了规则制定权优化的方法论,如优化行政调查权,优化行政处罚权、优化信息监察机制、提升信息技术能力、建立制度化金融科技风险交流机制和优化证券专业技术能力。

在互动交流环节,邹轻松和李忠鲜对吕成龙本次学术分享内容给予了高度评价,并针对本次讲座内容分别提出了自己的疑问和见解。



同学们就讲座内容踊跃提问,吕成龙耐心解答并一一做出回应。


讲座最后,赵景琛向吕成龙的精彩演讲表达了由衷的敬意。至此,本次会议在热烈的掌声中圆满落幕。



撰稿:宣传部 陈煦

拍摄:宣传部 芮以墨

初审:刘高强

复审:刘薇

终审:陈静